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太平洋证券:另类投资子公司业务被云南证监局

2019-07-24 18:53 作者:本站作者 来源:网络整理 次阅读

  上证报中国证券网讯 7月15日,太平洋(行情601099,诊股)证券公告,公司于7月12日收到云南证监局《关于对太平洋证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》,要求自收到行政监管措施决定书之日起,暂停太平洋证券股份有限公司另类投资子公司业务(项目退出或投资标的股权转让除外)3个月。

  公告显示,云南证监局发现太平洋证券存在对下属全资另类投资子公司太证非凡投资有限公司(以下简称“太证非凡”)管控不到位,未有效督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。如多数审批事项审批及留痕不规范,总经理离任未开展离任审计,重要印章管理、用印不规范,风险管理委员会缺乏独立性,部分协议、合同及投资决策表未经合规与风险管理负责人审核,投后管理不到位,存在一定投资风险。(汪友若)

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